商业项目尽职调查报告翻译

 尽职调查翻译     |      2021-08-27 13:47
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商业项目尽职调查清单中译英

Due Diligence Checklist for Commercial Projects


第一部分 目标公司历史沿革及基本情况

Part I Historical Evolution & Fundamental Information about the Target Company

  1. 1、股权结构图及公司关联企业结构图。
  2. 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。
  3. 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。
  4. 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。
  5. 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。
  6. 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。

第二部分 目标公司主要资产情况

Part II Main Assets of the Company

  1. 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。
  2. 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
  3. 3、公司签订的房屋租赁、土地租赁清单，并提供合同及其备案登记证明复印件。
  4. 4、截止目前，公司取得的商标、相关资质、专有技术的清单（如有），并提供相应权证、资质认证的复印件。
  5. 5、公司所拥有或正在使用的商标、资质、固定资产等是否存在许可或被许可使用的情况，如有，请提供许可或被许可使用文件。
  6. 6、其他无证照但属于公司主要资产的资产清单。
  7. 7、公司报告期内存在资产评估的，需提供资产评估报告。
  8. 8、是否存在资产被股东、其他关联方占用的情况，若有请说明。
  9. 9、是否存在其他许可及被许可使用的资产。
  10. 10、报告期内，公司发生、存续的委托理财、项目投资、股权投资情况及证明文件或合同。

第三部分 关联方情况

Part III Related Parties

  1. 1、关联方清单，包括关联方名称、与公司的关联关系等。
  2. 2、公司控股、参股、投资或合营的企业或公司的成立批文（如有）、营业执照、企业基本信息单（从工商部门取得）；法人股东整套工商内档资料，参股、控股子公司的整套工商内档资料。
  3. 3、请说明公司与上述关联方之间是否存在如下类型的关联交易，如有，请提供协议或书面说明：购销商品、买卖有形或无形资产、出让与受让股权、提供或接受劳务、租赁、委托经营、提供资金或资源、许可经营、担保、合作开发项目、其他对公司有影响的重大交易。
  4. 4、上述关联方是否存在从事与公司相同、相似业务的情况说明。

第四部分 目标公司负债及或有事项情况

Part IV Liabilities & Contingencies of the Target Company

  1. 1、债权债务清单（如有），包括款项性质、金额、期限等。
  2. 2、报告期内发生的，公司全部借款合同（含授信协议、票据合作协议、票据签发申请等）。
  3. 3、报告期内发生的，公司对外提担保、保证、抵押等协议、合同，以及上述协议对应的债务合同、协议。
  4. 4、报告期内发生的，其他人为公司提供担保、保证、抵押等合同、协议。
  5. 5、报告期内，公司股权是否存在质押情况的说明。
  6. 6、报告期内，任何其它重大融资安排（包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁等）。
  7. 7、公司及子公司企业基本信用信息（至当地人民银行打印）。

第五部分 诉讼、仲裁或行政处罚

Part V Litigation, Arbitration or Administrative Penalties

  1. 1、公司及其关联企业尚未执行终结的所有诉讼、商事仲裁、劳动仲裁文件，包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状、仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁定书、裁决书、申请执行书等。
  2. 2、公司及其关联企业涉及的行政处罚决定、行政复议申请书。

第六部分 相关税务问题

Part VI Tax Issues

  1. 1、公司执行的各项税费的标准，包括所执行的税种、税基、税率的情况说明。
  2. 2、报告期内，公司享受的各项税费优惠和其他各种形式的财政补贴（如有）的情况说明及有关批准文件。
  3. 3、报告期内，公司增值税、所得税以及其他适用的税种及其附加费的纳税申报表和税收缴款书等证明文件。

第七部分 有关目标公司生产运营的资料

Part VII Production & Operations of the Target Company

  1. 1、总体经营概况
    2. （1）公司商业项目经营模式及经营情况介绍。
    （2）公司提供商业项目产品的服务对象。
    （3）公司经营所需的资质证书。如对公司的认证类资质、安全生产经营类资质、卫生许可证、特许经营类许可证（酒类批发许可证、烟草专卖零售许可证、食品流通许可证、化妆品经营备案登记证等）、质量及环境认证，以及其他生产经营所需的资质证书。
  2. 2、采购情况
    3. （1）公司采购模式。
    （2）报告期各期间，采购明细表（原材料、辅料等），包括采购物资名称、采购物资类别、采购对象、采购日期、采购数量、采购单价、采购金额等等。
    （3）报告期各期间，能源动力采购明细表（水、电、煤、天然气、蒸汽等），包括采购数量、单价、金额。
    （4）报告期各期间，签订的采购合同。
    （5）前十大供应商清单及采购金额，并说明公司是否与主要供应商存在关联关系；供应商是否具备开展相关业务需要的资质。
  3. 3、运营情况
    4. （1）整体项目的运维情况，商业项目总体的结构设计，含单层规划等；
    （2）项目自营部分的运维情况；出租部分的运维情况，含出租合同，承租方简介等；
    （3）报告期各期间，公司运营成本明细等，并简要介绍公司成本的归集、分配、结转方式。
    （4）整体项目的营销模式、策略等。
    （5）报告各期，主营业务收入明细，并简要介绍公司收入的归集、结转方式。
    （6）前十大客户明细及承租金额，并说明公司是否与公司主要客户存在关联关系；租户是否具备开展相关业务需要的资质。
    （7）报告各期，其他业务收入明细表。
    （8）报告各期，补贴收入（如有）明细及批复、证明文件。
  4. 5、除上述采购、销售之外，与公司生产运营密切相关的合同、协议。

第八部分 主要财务资料

Part VIII Main Financial Data

  1. 1、报告各期，应收账款、预付账款、应付账款、预收账款、应收票据、应付票据、其他应收款、其他应付款明细及账龄表。
  2. 2、报告期各期末，固定资产、在建工程（如有）、无形资产、存货明细表。
  3. 3、公司及子公司银行账户清单，注明账号、开户行、开立或者注销时间、简要说明用途。
  4. 4、报告期各期间，上述银行账户的银行存款明细账、银行各月的对账单。
  5. 5、报告期各期间，财务报表。
  6. 6、报告期各期间，审计报告（如有）。
  7. 7、报告期各期期末，科目余额表（至最末级）。
  8. 8、公司目前正在执行的会计政策文件。
  9. 9、公司是否存在无真实交易背景的票据融资的情况，如有请说明金额、发生时间及到期日。

第九部分 有关目标公司的劳资情况

Part IX Employment Information of the Target Company

  1. 1、公司及高管人员最近5年（不含一期）是否存在违法情况。
  2. 2、公司高级管理人员名单及其简介，并填写《调查表》，见附件。
  3. 3、公司董事、监事、高级管理人员从人民银行取得的征信报告，是否存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等。
  4. 4、公司社保、住房公积金缴纳清单、缴纳凭证，缴纳情况及未缴纳的原因。
  5. 5、公司最新的员工花名册（含姓名、性别、学历、岗位、年龄等）。
  6. 6、报告期各期间，分月度统计的高级管理人员、一般管理人员、财务人员、生产人员、销售人员、研发人员等类别职工薪酬情况（纳入合并报表的子公司需合并计算）。
  7. 7、报告期各期间，是否存在派遣用工的情况，若有请说明派遣用工的岗位类别、用工期间、用工数量、签订的用工合同、薪资标准与同岗位员工是否存在差异等。
  8. 8、现行有效的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议、个人服务或顾问协议模板。
注：上述目标公司资料不仅包括贵公司自身，还应该包括子公司、合营公司、联营公司。
Note: The above-mentioned target company’s information comprises not only the target company itself, but also its subsidiaries, joint ventures, and associates.